國科發(fā)區(qū)〔2021〕46號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局）、財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財(cái)政局，科技部、財(cái)政部各有關(guān)司（中心），各有關(guān)單位：

　　為健全國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理制度，進(jìn)一步提高創(chuàng)業(yè)投資子基金規(guī)范化管理和專業(yè)化服務(wù)水平，提升運(yùn)行效率，科技部、財(cái)政部制定了《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項(xiàng)管理暫行辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

科技部   財(cái)政部

　2021年2月10日

（此件主動(dòng)公開）

國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項(xiàng)管理暫行辦法

第一章  總  則

　　第一條 根據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金已設(shè)立子基金變更事項(xiàng)管理，提高轉(zhuǎn)化基金管理效率，促進(jìn)子基金健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱變更事項(xiàng)是指子基金批復(fù)設(shè)立后直至轉(zhuǎn)化基金退出（含退出），所發(fā)生的可導(dǎo)致子基金構(gòu)成要素發(fā)生變化的事項(xiàng)。子基金變更事項(xiàng)實(shí)行分類分級(jí)管理，要充分尊重市場規(guī)律，防范風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮好政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、專業(yè)管理的作用。

　　第三條 科技部、財(cái)政部統(tǒng)籌負(fù)責(zé)子基金變更事項(xiàng)管理工作。轉(zhuǎn)化基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金變更事項(xiàng)的具體管理工作?？萍疾俊⒇?cái)政部對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第四條 已設(shè)立子基金應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及有限合伙協(xié)議或章程組織實(shí)施。對(duì)于確需變更的事項(xiàng)，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本辦法及時(shí)分類辦理，認(rèn)真組織落實(shí)。

第二章  子基金變更事項(xiàng)分類

　　第五條 依據(jù)轉(zhuǎn)化基金管理要求及對(duì)子基金運(yùn)營的影響程度，子基金變更事項(xiàng)可分為重大變更事項(xiàng)、重要變更事項(xiàng)、一般變更事項(xiàng)。

　　第六條 子基金重大變更事項(xiàng)主要包括：

　?。ㄒ唬?dǎo)致轉(zhuǎn)化基金退出子基金的事項(xiàng)，包括轉(zhuǎn)讓退出、減資退出、清算退出、強(qiáng)制退出等；

　?。ǘ┛萍疾?、財(cái)政部根據(jù)相關(guān)制度作出的其他重大變更要求。

　　第七條 子基金重要變更事項(xiàng)主要包括：

　?。ㄒ唬┳踊鸪鲑Y人或其所持份額變更；

　?。ǘ┳踊鹜顿Y期、存續(xù)期變更；

　　（三）子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人、有限合伙協(xié)議或章程中約定的關(guān)鍵人士等重要人員變更；

　?。ㄋ模┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)或其重要人員因涉及重大訴訟、行政或司法處罰及其他違法違規(guī)、嚴(yán)重失信等情況導(dǎo)致的變更；

　　（五）其他對(duì)子基金或其管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行可能會(huì)造成重要影響的相關(guān)事項(xiàng)。

　　第八條 子基金一般變更事項(xiàng)是指重大變更事項(xiàng)、重要變更事項(xiàng)以外的事項(xiàng)。主要包括：

　　（一）子基金管理機(jī)構(gòu)股東或其所持股份變更；

　?。ǘ┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人等重要人員變更；

　?。ㄈ┳踊鸺捌涔芾頇C(jī)構(gòu)、子基金出資人名稱或地址變更；

　　（四）子基金托管銀行變更；

　　（五）其他導(dǎo)致子基金構(gòu)成要素變化的事項(xiàng)。

第三章  子基金變更事項(xiàng)管理

　　第九條 重大變更事項(xiàng)由子基金管理機(jī)構(gòu)向受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)（強(qiáng)制退出的除外），受托管理機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定審核后在30日內(nèi)提出建議，報(bào)科技部。科技部商財(cái)政部于50個(gè)工作日內(nèi)作出批復(fù)。受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)批復(fù)辦理后續(xù)變更手續(xù)。

　　第十條 重要變更事項(xiàng)由子基金管理機(jī)構(gòu)向受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，受托管理機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、轉(zhuǎn)化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定，對(duì)子基金變更申請(qǐng)進(jìn)行核實(shí)，于15個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)意見。變更情況和辦理結(jié)果報(bào)科技部備案；其中第一大出資人變更的，受托機(jī)構(gòu)辦理前須聽取科技部、財(cái)政部相關(guān)司局意見。

　　第十一條 一般變更事項(xiàng)由子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、轉(zhuǎn)化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定及相關(guān)要求，提前報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)，受托管理機(jī)構(gòu)配合子基金管理機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)手續(xù)，做好有關(guān)材料的備案存檔。

第四章  子基金變更事項(xiàng)監(jiān)督

　　第十二條 子基金管理機(jī)構(gòu)提出變更事項(xiàng)應(yīng)遵守《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)及轉(zhuǎn)化基金管理辦法的規(guī)定。

　　第十三條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照變更事項(xiàng)分類管理的要求，對(duì)變更事項(xiàng)認(rèn)真審核，及時(shí)辦理。審核內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：相關(guān)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完備，是否符合本辦法的相關(guān)要求，是否會(huì)對(duì)子基金各出資人按照有限合伙協(xié)議或章程履行出資義務(wù)造成影響，是否會(huì)對(duì)子基金的運(yùn)營造成重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　第十四條 子基金管理機(jī)構(gòu)未及時(shí)、如實(shí)按照上述要求處理子基金變更事項(xiàng)，受托管理機(jī)構(gòu)可以采取以下措施：

　　（一）約談子基金管理機(jī)構(gòu)，督促整改；

　　（二）約談后限期未整改落實(shí)的，書面通知子基金管理機(jī)構(gòu)限期整改；

　?。ㄈ嫱ㄖ笙奁谖凑牡模芡袡C(jī)構(gòu)經(jīng)商科技部、財(cái)政部相關(guān)司局同意，可暫停子基金對(duì)外投資新項(xiàng)目、暫緩轉(zhuǎn)化基金對(duì)子基金出資、暫停子基金支付管理費(fèi)。

　　第十五條 對(duì)于出現(xiàn)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定情況的，轉(zhuǎn)化基金可強(qiáng)制退出子基金，無需經(jīng)子基金其他出資人同意。轉(zhuǎn)化基金強(qiáng)制退出子基金可采取轉(zhuǎn)讓所持子基金份額、子基金減資、清算等方式，收回轉(zhuǎn)化基金出資。具體情況包括：

　?。ㄒ唬┳踊鸹蚱涔芾頇C(jī)構(gòu)出現(xiàn)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定的事項(xiàng)，或出現(xiàn)嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)的其他事項(xiàng)；

　?。ǘ┳踊鸱制诔鲑Y的，其他任一出資人當(dāng)期應(yīng)繳資金未按時(shí)出資到位超過十二個(gè)月，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化基金無法出資；

　?。ㄈ┳踊鹜顿Y期（含延長投資期）已滿，投資進(jìn)度未達(dá)60%（投資進(jìn)度=已投資金/子基金規(guī)模）；

　?。ㄋ模┢渌麑儆诘谑艞l規(guī)定的情形的。

　　第十六條 對(duì)于強(qiáng)制退出的子基金，由受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，報(bào)科技部?？萍疾可特?cái)政部于50個(gè)工作日內(nèi)作出批復(fù)。受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)批復(fù)辦理后續(xù)變更手續(xù)。

　　第十七條 受托管理機(jī)構(gòu)在變更事項(xiàng)辦理中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及轉(zhuǎn)化基金管理辦法等規(guī)定，建立健全內(nèi)部管理流程、決策機(jī)制等，確保各類變更事項(xiàng)及時(shí)處理，不影響子基金管理運(yùn)行。

　　第十八條 對(duì)于強(qiáng)制退出的子基金，應(yīng)公告其退出原因，子基金管理機(jī)構(gòu)及子基金違約出資人5年內(nèi)不得再次申請(qǐng)轉(zhuǎn)化基金出資。情節(jié)嚴(yán)重的，可按規(guī)定將子基金管理機(jī)構(gòu)、子基金違約出資人及其執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的人員及有限合伙協(xié)議或章程中約定的關(guān)鍵人士等列入失信名單，實(shí)行聯(lián)合懲戒。

　　第十九條 科技部、財(cái)政部加強(qiáng)對(duì)子基金變更事項(xiàng)的監(jiān)督指導(dǎo)，定期組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)化基金創(chuàng)業(yè)投資子基金工作開展績效評(píng)價(jià)，把變更事項(xiàng)的管理與落實(shí)作為評(píng)價(jià)內(nèi)容，根據(jù)評(píng)價(jià)情況適時(shí)作出相關(guān)管理調(diào)整。

　　第二十條 科技部、財(cái)政部可以根據(jù)實(shí)際需要，組織對(duì)子基金的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五章  附  則

　　第二十一條 本辦法由科技部、財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。