各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

為深入貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）精神，健全完善科技成果評價體系，樹立以創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的科技評價導(dǎo)向，推動科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，經(jīng)省政府同意，結(jié)合山東省實際，提出如下實施意見。

一、堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向

（一）全面準(zhǔn)確評價科技成果的多元價值。根據(jù)科技成果不同類型和評價目的，有針對性地評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化“五元”價值，解決指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題。探索建立“五元”價值評價的工具和模型，制定通用的評價標(biāo)準(zhǔn)、流程，在電子信息、醫(yī)學(xué)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域制定符合科學(xué)規(guī)律和行業(yè)特色的評價指標(biāo)體系。（省科技廳牽頭）

（二）破解成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題。深入開展“四唯”清理專項行動，在科研項目績效評價、科技獎勵、人才計劃評審和職稱評聘中突出代表性成果評價，在高等院校、科研機(jī)構(gòu)、公立醫(yī)院、國有企業(yè)績效考核（評價）等活動中突出創(chuàng)新能力評價考核，全面糾正單純重數(shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻(xiàn)的高質(zhì)量成果，提高其考核評價權(quán)重。鼓勵制定作者貢獻(xiàn)清單，實行責(zé)任制署名，科學(xué)確定個人、團(tuán)隊和單位在成果產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)。（省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳牽頭，省委組織部、省科協(xié)、省衛(wèi)生健康委、省國資委配合）

二、構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等主體參與的多元評價體系

（三）深化財政科技項目成果評價改革。深入推進(jìn)科技計劃項目管理改革，建立標(biāo)準(zhǔn)化績效評價體系，提高科技成果評價權(quán)重。對財政支持的科技重大專項項目，將科技成果評價納入綜合績效評價。完善重大科技成果技術(shù)成熟度評價標(biāo)準(zhǔn)，開展技術(shù)成熟度評價，探索開展技術(shù)盡調(diào)。發(fā)揮科技成果評價報告增信作用，將科技成果評價報告作為省級科技計劃項目立項、過程管理以及績效評價的重要依據(jù)。健全重大科技計劃項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效的評價權(quán)重。（省科技廳牽頭，省財政廳、省市場監(jiān)管局配合）

（四）大力推進(jìn)市場化評價。制定加強(qiáng)技術(shù)交易市場建設(shè)政策措施，發(fā)揮濟(jì)青煙國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)帶動作用，支持山東省技術(shù)成果交易中心等與北京、上海等技術(shù)交易機(jī)構(gòu)深度合作，建設(shè)高水平區(qū)域性技術(shù)交易市場，完善協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化市場交易定價辦法，大力推廣“評估—擔(dān)?！J款—投資—交易”模式。依托山東省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺等載體，建立完善省級技術(shù)交易信息發(fā)布機(jī)制，依法推動技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系建設(shè)，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)備案管理辦法，促進(jìn)專業(yè)化、市場化、規(guī)范化發(fā)展。完善技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè)措施，制定評價人員認(rèn)定服務(wù)指引，暢通職稱評審渠道，依托技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地建立以技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為主體的評價人員培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判等工作。（省科技廳牽頭）

（五）引導(dǎo)第三方評價機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會和專業(yè)化評價機(jī)構(gòu)等作用，組建科技成果評價聯(lián)盟，共同制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指南，推動評價誠信體系和制度建設(shè)。制定科技成果評價規(guī)范地方標(biāo)準(zhǔn)，支持第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)貫標(biāo)。鼓勵評價機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展，在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)培養(yǎng)熟悉行業(yè)特征、了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)評價機(jī)構(gòu)。搭建省級科技成果評價信息服務(wù)平臺，引導(dǎo)中介服務(wù)行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。（省科技廳牽頭，省科協(xié)配合）

（六）鼓勵金融投資機(jī)構(gòu)參與評價。建立完善科技成果評價與金融機(jī)構(gòu)、投資公司聯(lián)動機(jī)制，引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)從成果研發(fā)投入、技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新水平、預(yù)期效益和潛在風(fēng)險等方面，對成果潛在經(jīng)濟(jì)價值、市場估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價，提早介入研發(fā)活動。鼓勵引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)建立以知識產(chǎn)權(quán)、人力資本為核心的科創(chuàng)企業(yè)評價體系，開發(fā)信用評價模型和科技信貸、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等產(chǎn)品和服務(wù)。依托創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體建立科技金融增信平臺，加大成果轉(zhuǎn)化支持。支持濟(jì)南市開展科創(chuàng)金融改革試驗，加快設(shè)立科技支行或科技專營機(jī)構(gòu)，探索外部投貸聯(lián)動等模式，搭建“科技創(chuàng)業(yè)者港灣”，為企業(yè)提供“金融+孵化+產(chǎn)業(yè)+輔導(dǎo)”一站式綜合服務(wù)。（省科技廳牽頭，省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行濟(jì)南分行配合）

三、完善科技成果分類評價機(jī)制

（七）科學(xué)實施分類評價。發(fā)布科技成果分類評價工作指引，按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化等不同成果類型，規(guī)范科技成果評價主體、內(nèi)容、方法和形式，形成符合科技規(guī)律的多元化分類評價機(jī)制?；A(chǔ)研究類突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評議為主，探索引入國際“小同行”評價，全面推行代表作評價。應(yīng)用研究類以行業(yè)用戶和社會評價為主，重點評價成果的創(chuàng)新性、成熟度、可靠性、應(yīng)用場景等。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類以最終用戶、市場和第三方評價為主，重點評價成果市場價值、產(chǎn)學(xué)研合作成效、技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展貢獻(xiàn)等。（省科技廳牽頭）

（八）建立全周期評價機(jī)制。開展科研項目立項前評估，重點評估產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求度、技術(shù)先進(jìn)性與可行性、預(yù)期成效和潛在價值等指標(biāo)。選擇部分科技重大專項項目開展重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)，將階段性評估結(jié)果作為績效評價的重要依據(jù)。探索在科技計劃項目驗收3年后開展成果后評估，對取得重大經(jīng)濟(jì)或社會效益的給予持續(xù)支持。對重大科技創(chuàng)新平臺和3年以上科技項目推行中長期評價，以年度進(jìn)展報告加強(qiáng)事中監(jiān)管，不以短期結(jié)論和研發(fā)成敗論英雄。（省科技廳牽頭，省財政廳配合）

（九）創(chuàng)新評價技術(shù)方法。加強(qiáng)評價理論和方法研究，利用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，開發(fā)智能化評價技術(shù)工具。綜合運用概念驗證、技術(shù)預(yù)測、知識產(chǎn)權(quán)評估、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等方式，推廣標(biāo)準(zhǔn)化評價和“以賽代評”。依托山東省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，建設(shè)集成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫于一體的信息服務(wù)平臺，實現(xiàn)與各類技術(shù)交易市場聯(lián)通。（省科技廳牽頭）

四、強(qiáng)化科技成果評價應(yīng)用

（十）拓寬成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用場景。推動財政性資金支持形成的成果進(jìn)入成果庫，規(guī)范入庫科技成果范圍、標(biāo)準(zhǔn)、流程及運用推廣等內(nèi)容，定期發(fā)布成果推廣清單。完善企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等科研人員職務(wù)科技成果披露制度，科研人員職務(wù)科技成果經(jīng)評價后在一定范圍公開，增加職務(wù)科技成果對接社會資本的機(jī)會，促進(jìn)科技成果從“論文”走向“市場”。定期發(fā)布新應(yīng)用場景目錄，加快建設(shè)成果轉(zhuǎn)化中試示范基地，實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程。建設(shè)黃河流域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，跨區(qū)域開展科技成果交易，促進(jìn)成果優(yōu)先在黃河流域轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（省教育廳、省科技廳、省衛(wèi)生健康委牽頭）

（十一）體系化推進(jìn)科技獎勵改革。調(diào)整優(yōu)化科技獎勵制度，規(guī)范提名制度和流程，優(yōu)化獎勵項目，提高獎勵質(zhì)量，獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科研人員。建立省科技獎與國家、省重大科研任務(wù)銜接機(jī)制，探索定向獎勵機(jī)制。鼓勵和規(guī)范社會科技獎勵發(fā)展，培育高水平社會科技獎。修訂《山東省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》。（省科技廳牽頭，省人力資源社會保障廳、省司法廳配合）

（十二）優(yōu)化成果評價生態(tài)。將科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，鼓勵建立科技成果評價與轉(zhuǎn)化負(fù)面清單。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機(jī)制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，發(fā)揮網(wǎng)上技術(shù)交易平臺作用，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化管理流程，探索網(wǎng)上成果轉(zhuǎn)化渠道。制定激勵創(chuàng)新、寬容失敗政策措施，開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動，深化科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。完善成果評價監(jiān)督機(jī)制，將失信行為納入科研誠信管理信息系統(tǒng)。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳、省衛(wèi)生健康委、省國資委配合）

各級科技行政部門牽頭做好科技成果評價工作，各有關(guān)部門、單位要強(qiáng)化責(zé)任意識，在本意見制定半年內(nèi)完成有關(guān)制度制修訂，廣泛開展政策宣傳解讀，推動政策落實落地，營造良好創(chuàng)新氛圍，為科技強(qiáng)省建設(shè)作出積極貢獻(xiàn)。

山東省人民政府辦公廳

2022年9月8日

（此件公開發(fā)布）

抄送：省委各部門，省人大常委會辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省監(jiān)委，省法院，省檢察院。各民主黨派省委，省工商聯(lián)。

山東省人民政府辦公廳2022年9月9日印發(fā)